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证监会放权立案加速 8个月调查22家上市公司

时间:2017-07-30  访问:

针对上市公司的立案调查及其处理效率已在悄然加速。

       10月1日,园城黄金(10.60, -0.01, -0.09%)(600766.SH)披露了对山东证监局现场检查的整改报告,所涉违规事项多达6项,如未充分披露存货抵押情况、对所投资公司出资比例的披露问题、公司财务资金管理问题,员工存在为租户代管印鉴、代办工商、税务登记及银行事务等。

       “这是山东证监局七、八月份进行现场检查时发现的问题,公司针对这些被指出的问题进行了落实整改。”园城黄金一位工作人员对记者透露。

       从历时看,针对园城黄金的检查及公司对山东证监局的反馈意见进行落实,前后仅两个月左右,较以往周期已大大缩短。

       而早在今年8月19日,证监会发布了《中国证监会关于进一步加强稽查执法工作的意见》(下称“意见”),提出稽查执法是证监会的基本职责和核心工作,案件调查审理周期原则上不超过一年。为进一步加强立案工作,将制定并印发各类案件的立案标准,对于触发立案标准的行为及时立案调查,稽查局和各派出机构均有立案权。

       据记者统计,今年8个月内已经有22家上市公司被立案调查,既有稽查总队下发的,也有当地证监局决定立案调查的,其中当地证监局立案的占多数。调查周期缩短的同时,内容也较之前更加多样,除了公司本身,董事、高管甚至独立董事也被频繁调查。

       被立案调查数量暴涨

       今年始,上市公司被立案调查的数量大幅增长。

       记者统计发现,今年2月至9月底,有22家上市公司收到了监管层的调查通知书,平均每月有2.75家上市公司被立案调查,其中仅5月份便有6家上市公司被立案调查。

       在去年的这个时段,只有12家上市公司被立案调查,比如万福生科(5.650, 0.00, 0.00%)(300268.SZ)、朗科科技(12.380, 0.10, 0.81%)(300042.SZ)、ST天目(13.99, 0.34, 2.49%)(600671.SH)、永安药业(9.34, 0.07, 0.76%)(002365.SZ)等。

       而在2011年的这个时期内,上市公司被立案调查的数量仅有2家,分别是彩虹精化(6.59, -0.02, -0.30%)(002256.SZ)和ST天润(10.14, 0.21, 2.11%)(002113.SZ)等。

       “近年的现场检查频率明显比以前年份多了不少,我们公司被抽中和被造访的概率也增大了不少,以往成年没有监管层的人到访。”山东一家上市公司的董秘对记者表示,现场检查非常细,甚至连会议记录少签个字都能被查出来。

       立案调查涉及的内容也在不断拓宽。记者注意到,调查对象除了公司本身的信息披露,还涉及对高管、独立董事等自然人的调查。

       如9月16日恒信移动(17.000, 1.22, 7.73%)(300081.SZ)独立董事柴森就收到了证监会下发的编号为稽查总队调查通字130661号的《调查通知书》,内容透露柴森涉嫌违反证券法律法规;另外工大首创(8.05, 0.02, 0.25%)(600857.SH)、冠豪高新(15.77, 0.00, 0.00%)(600443.SH)、神剑股份(5.26, 0.06, 1.15%)(002361.SZ)、向日葵(4.490, -0.03, -0.66%)(300111.SZ)等多家上市公司高管也被立案调查。

       “未来对上市公司的稽查将是一个常态,目前的力量还是原来的队伍,如果稽查队伍大幅扩容后,立案调查的频率会更高。”上述知情人士对记者透露。

       现有的监管层的稽查系统非常忙碌。上月北京证监局一位工作人员对记者表示,稽查队伍的几个人每天都去上市公司做调查,成天见不到人影。

       立案兼整改历时仅半年

       根据意见,对于立案调查对象,建立大案要案类(A类)、常规案件类(B类)和简单案件类(C类)三类案件的分类标准,根据案件具体进展适时动态调整。

       眼下一个典型的立案调查快速反应案例便是光大证券(9.59, -0.02, -0.21%)(601788.SH)“8.16”事件。因其触发了A类案件调查机制,仅三日便完成了快速调查取证、复原光大证券篡改交易记录等。

      “证监会对立案权的下放为减少调查审理周期提供了便利条件。”一位接近监管层的知情人士对记者表示。

       以青鸟华光(4.77, -0.01, -0.21%)(600076.SZ)为例,今年3月20日,公司接到证监会下发的《调查通知书》(编号:鲁证调查通字1351号),因公司涉嫌未按规定披露信息,证监会决定对公司立案调查。

       8月15日,青鸟华光便受到山东证监局下发的《关于对青鸟华光采取责令改正措施的决定》。

       山东证监局指出,2008年至2012年年报中,青鸟华光披露的控股股东是北京东方国兴科技发展公司(下称“东方科技”),实际控制人系朱小洁、徐林盛、孙伟东,经查上述三人均为北京北大青鸟公司员工,另外公司生产经营和财务管理等重大事项均由北大青鸟决策,东方科技不参与管理,因此实际控制人一直系北大青鸟。

       山东证监局要求青鸟华光的整改工作于9月20日以前完成,将对整改结果进行检查。9月14日,青鸟华光便披露了整改报告。

       “刚把整改报告递交上去,还在等待证监局的进一步反馈意见,他们也要求我们把这个整改报告披露给投资者。”青鸟华光证代原晋锋对记者表示。

       今年初,跟青鸟华光一起被当地证监局立案调查的还有海联讯(10.250, 0.25, 2.50%)(300277.SZ)、S*ST华塑(16.15, 0.01, 0.06%)(000509.SZ),目前这两家公司还未有调查结果出来。

       而在以前监管层的调查结果动辄两三年甚至五六年才会出来。

       如ST博元(6.81, 0.04, 0.59%)(600656.SH)在2009年被证监会立案调查,在2011年5月收到了证监会《行政处罚事先告知书》;而ST金化(4.60, 0.17, 3.84%)(600722.SH)早在2006年就因涉嫌虚假陈述被证监会立案调查,直到2011年5月25日才收到证监会下发的《行政处分及市场进入事先告知书》。

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